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最忙独董宋常被调查独董专业户多数沦为花瓶

日期:2019-2-26(原创文章,禁止转载)

1月23日,九华旅游(603199)发布公告称,公司独立董事宋常先生于小儿癫痫在饮食需要注意什么2016年1月21日收到证监会的《调查通知书》,其因涉嫌内幕交易、短线交易被立案调查。与其发布同样公告的还有菲利华(300395)、贵人鸟(603555)、京能置业(600791)三家公司。

资料显示,宋常为中国人民大学商学院教授、博士生导师,是国内知名财会专家,同时在上述四家公司担任独立董事。《华夏时报》记者注意到,宋常也是2016年以来首位被调查的上上市公司独立董事。

近些年,上市公司独董制度引发了巨大争议,本来应成为维护中小股东权益第一道关口的独立董事,事实上已沦为“花瓶”,而独董也成为很多学术专家“名利双收”的蹊径。据《华夏时报》统计,截至目前,同时服务超过5家上市的独董就有81人之多,而且绝大多数还是兼职。

宋常卷入内幕交易

这已经不是宋常第一次被调查了,而且上一次被调查也是因为违规交易。

2015年4月9日,担任京能置业独董的宋常,以每股9.31元买入10万股京能置业股票。当年的4月18日,京能置业披露2014年年报。宋常在定期报告披露前30天内买入公司股票,违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中关于禁止董事在定期报告前30日内买卖股票的规定。

2015年6月,上交所对宋常发出监管关注函。而宋常在发现违规后,则主动报告,并承诺将买入的京能置业股票自买入日起自愿锁定一年。

但这一次的不同点在于,这一次很可能构成内幕交易,其性质明显要比前一次严重,而且这次调查是由证监会直接立案调查。不过是上述公司公告中均为披露宋常违规交易的标的股票是哪只。

宋常是国内知名财务审计领域的资深专家,资料显示,他近五年来一直担任中国人民大学商学院教授、博士生导师,同时兼任中国教育审计学会副会长,中国审计学会常务理事,中国会计学会财务管理专业委员会委员,中国内部审计协会准则委员会委员。

从服务的上市公司数量来看,宋常热衷于给上市公司做独董,事实上除了这四家公司,早在去年8月之前,宋常还曾任神雾环保的独立董事。

独董违规高发

宋常也成为今年以来被查的首位上市公司独董。事实上,2013年以来,上市公司独董违规频发,本应是监督上市公司治理的“看门人”,最后反而带头违规。

2012年,证监会披露了原中信证券电力行业首席分析师、漳泽电力原独董杨治山多次内幕交易的侦办过程,杨在当年4月被刑事拘留。

2013年9月18日中午,恒信移动(3军海医院的地图00081)公告称,独立董事柴森因涉嫌违法违规遭到证监会立案调查。资料显示,柴森从2001年至今任北京市柴傅律师事务所主任。昨日恒信移动证券部一工作人员对信息时报记者表示:“目前还不清楚被调查的原因,我们只是从他个人反馈得知,只是针对个人的专项调查,与上市公司无关。”

2013年11月,教育部通报了人民大学招生就业处处长蔡荣生接受调查的情况,尽管看起来招生工作与资本市场相隔甚远,然而蔡荣生却是一个不折不扣的“独董专业户”,他服务的上市公司前后有7家之多,包括高鸿股份、东华软件等。

2014年1月,香港上市的徽商银行披露,其独立董事温京辉在2013年7月就已被证监会调查,温京辉现任利安达会计师事务所董事、合伙人,2007年还曾担任第九届证监会发行审核委员会专职委员。同时担任多家A股上市公司独董,其中包括深圳中小板中科金财(002657)及沪市新钢股份(600782)、空港股份(600463)等。

2014年6月,旭光股份(600353)公告称,其独董周灿鸿收到广东证监局的《调查通知书》,原因是周灿鸿先生涉嫌短线交易广东明珠(600382)股票,而周灿鸿也同时是后者独董。

记者观察发现,被证监会调查的独董多是因为违规交易,2015年被查出的就有驰宏锌锗(600497)独董段万春、华工科技(000988)独董蔡学恩亲属等人。

独董们最“忙”

在A股的独董中,宋常并不是最忙的。

《华夏时报》记者通过WIND数据统计,截至目前,共有3人担任担任独董数量达到6家,分别是陈爱珍、黎明、王璞,其中陈爱珍曾担任湖南证监北京军海癫痫特色技术局稽查处处长,现在宝安地产、新华百货、承德露露、先河环保、东方能源、通合科技6家公司担任独董。

黎明现任重庆理工大学会计学院副院长,担任独董的上市公司有贵州百灵、中国嘉陵、金科股份、世纪游轮、涪陵电力、福安药业,几乎都是重庆及周边省市的公司。

王璞是国内著名的管理咨询专家,为北大纵横管理咨询集团创始人,目前在新希望、中国化学、积成电子、汉王科技、粤高速A、国机汽车等6家上市公司担任独董。

但是这三人明显违反了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(下称指导意见),该意见规定,“独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事,并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责”。

而担任独董达到5家的有78人之多,4家的有208人,3家的有401人,事实上,去年清理党政学领导干部在企业兼职之前,这一规模还要庞大。资料显示,高校是独董的主要来源,根据Wind数据显示,截至2015年12月,A股上市公司共设置独董职位近9000个,其中,有近3000位独董是由高等院校的在任或曾任教授兼任的,占比近1/3。这些教授供职的高校既有北京大学、清华大学、中央财经大学这样的全国性知名学府,也不乏浙很多地方院校。

独董的薪水差异非常大,据WIND数据统计,在已经披露薪酬金额的上市公司中,独董薪酬最少的只有1500元/年,最多的高达近百万/年,但大部分区间在4万-10万之间。其中薪酬最高的为民生银行,三位独董薪酬均超过90万,达到50万的有中国银行,而整体来看,金融行业独董薪酬远远高于其他行业。

独立董事的设立,原本是为了制约权力一股独大,保证董事会在决策时,不会侵犯小股东的利益,做出对公司发展有利的重大决策。根据证上述指导意见,独立董事须确保有足够的时间和精力履行独立董事的职责。

然而由于这些独董大部分都为兼职,这意北京军海脑科医院看羊羔疯怎么样味着他们不但做好自己本职工作,还要为多家上市公司行使监督权利,至于他们能不能按照指导意见要求那样有效履行职责,只有他们自己知道了。

但是,据上证报数据统计,从2011年至2013年A股上市公司董事会数万次的投票表决中,独董投出反对票次数总计竟只有47次(不含4次先反对后弃权),弃权票次数94次。相较于每年上市公司曝出的问题数量,显然很多独董并未对上市公司起到监督作用。

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